На этой неделе Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) объявила о приостановлении действия лицензии CIF компании W.G. Wealth Guardian Ltd. Это решение, официально принятое 28 мая и объявленное позже на неделе, было основано на подозрениях в нарушениях инвестиционного законодательства.
Подозрения в нарушениях
CySEC объяснила, что подозревает, что W.G. Wealth Guardian Ltd не всегда соблюдала условия авторизации, установленные законом. В частности, компания, как полагают, нарушила требования к начальному капиталу, изложенные в разделе 16 закона и разделе 9(3) Закона о пруденциальном надзоре за инвестиционными фирмами 2021 года.
Кроме того, существуют опасения по поводу защиты клиентских финансовых инструментов и средств, а также депонирования клиентских средств, как указано в разделе 17(9) закона и более подробно в Директиве DI87-01.
Защита клиентов и целостность рынка
Предполагаемые нарушения вызвали обеспокоенность по поводу защиты клиентов компании и целостности рынка. В результате CySEC решила приостановить авторизацию компании в соответствии с разделом 10(1) Директивы DI87-05 о выводе и приостановлении авторизации.
Кроме того, комиссия заявила, что W.G. Wealth Guardian Ltd имеет один месяц для принятия необходимых мер по соблюдению соответствующих положений. В период приостановления действия лицензии компаниям запрещено предоставлять инвестиционные услуги, заключать бизнес-сделки, принимать новых клиентов и рекламировать себя как поставщика инвестиционных услуг.
Тем не менее, компании разрешено завершать существующие сделки и возвращать средства и финансовые инструменты своим клиентам в соответствии с их пожеланиями.
